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深大通拒绝阻碍证券执法 遭证监会罚60万

时间:2020-03-12 14:08    来源:中国经济网

中国经济网北京3月12日讯 证监会网站昨日公布对深大通(000038)拒绝阻碍证券执法案作出行政处罚的消息,2019年11月,证监会公布对深圳大通实业股份有限公司(简称:深大通,股票代码:000038.SZ)拒绝阻碍证券执法案的行政处罚决定书。

经查明,深大通存在以下违法事实:

在2018年7月17日至2019年6月5日期间,证监会检查、调查人员多次前往深大通办公场所进行调查,深大通及相关人员存在拒绝签收调查通知书,拒绝接受询问,拒绝在询问笔录上签字,拒绝提供会议记录等相关文件资料,强行闯入询问场所阻断询问,强行带离正在接受询问的人员,辱骂、威胁检查、调查人员等拒绝、阻碍检查、调查的行为。股东大会、董事会及监事会会议记录等文件资料作为公司重要档案,深大通应当予以妥善保存并如实向检查、调查人员提供,但截至调查结束,深大通未按要求提供上述材料。此外,深大通还存在擅自转移、隐瞒存有周例会文件资料等重要证据的电子设备的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百二十五条的规定,证监会对深圳大通实业股份有限公司给予警告,并处以60万元罚款。